Эта статья — о том, как уголовное дело появляется на свет, как развивается и какие у него могут быть исходы. Здесь мы рассмотрим вопрос в самом общем виде, а подробно каждую стадию будем разбирать в следующих статьях.
В уголовном деле пять основных стадий:
1. оперативная разработка — формируется общий контур дела;
2. доследственная проверка — общий контур превращается в скелет, формулируется фабула (описание преступных действий) и даётся квалификация (какие статьи вменяются);
3. предварительное следствие — на скелет дела наращивается тело, формируется массив доказательств, процессуально закрепляются собранные доказательства, собираются новые, устраняются нестыковки, дело готовится к передаче в суд;
4. суд — решается судьба подсудимого, на весах правосудия взвешиваются аргументы защиты и обвинения, выносится обвинительный приговор;
Иногда дело прекращается или возвращается на доследование, в исключительных случаях — оправдательный приговор;
5. исполнение приговора — если он обвинительный, надо исполнять.
2. доследственная проверка — общий контур превращается в скелет, формулируется фабула (описание преступных действий) и даётся квалификация (какие статьи вменяются);
3. предварительное следствие — на скелет дела наращивается тело, формируется массив доказательств, процессуально закрепляются собранные доказательства, собираются новые, устраняются нестыковки, дело готовится к передаче в суд;
4. суд — решается судьба подсудимого, на весах правосудия взвешиваются аргументы защиты и обвинения, выносится обвинительный приговор;
Иногда дело прекращается или возвращается на доследование, в исключительных случаях — оправдательный приговор;
5. исполнение приговора — если он обвинительный, надо исполнять.
Так выглядят стадии в своей последовательности:
И вот так они выглядят в своей содержательной части:
Оперативная разработка
Эта стадия бывает не всегда. Например, когда потерпевший сам обратился с заявлением или произошла массовая драка на ножах в общественном месте, оперативникам ничего выявлять не надо, событие преступления выявлено без их участия.
Оперативная разработка часто проводится по «беловоротничковым» — экономическим, должностным, коррупционным преступлениям. Из общеуголовных преступлений — по наркотическим, связанным с организованной преступностью, и террористически-экстремистским.
На этом этапе, если он есть, готовится основная фактура будущего дела, проводятся оперативные мероприятия по выявлению преступной деятельности, по некоторым категориям дел (взятки, наркотики) — фиксируются ключевые доказательства будущего уголовного дела.
Доследственная проверка
Этап доследственной проверки — от поступления информации о происшествии до момента выявления в этом происшествии признаков преступления. Не просто что-то произошло, а совершено преступление. Не просто труп, а явно криминальный труп с ножом в сердце. Не просто перевод денег, а передача взятки.
Отправная точка доследственной проверки — сообщение о преступлении, то есть информация о событии, в котором могут быть признаки преступления.
Эта информация может поступить в органы из:
— заявления о преступлении —кто-то пришел в отделение полиции, и заявил, что его ограбили, или позвонил по номеру 112 и сообщил, что у него угнали машину;
— явки с повинной — кто-то добровольно признался в совершенном им преступлении до того, как его начали привлекать к ответственности;
— рапорта сотрудника органа о выявленном преступлении;
Этот вариант часто бывает в делах с оперативным сопровождением. Оперативники работают, выявляют преступление и пишут рапорт;
— материалов из других органов, переданных по подследственности.
Подследственность — это набор правил, по которым определяется, какой орган какие дела расследует. Она бывает родовая (какое ведомство) и территориальная (какое подразделение этого ведомства).
Если заявление о преступлении поступило не туда (например, обратились в полицию, а надо в Следственный комитет) то орган обязан принять заявление, принять меры по сохранению следов преступления и передать материал куда следует;
— иных источников. Например, Председатель Следственного комитета РФ узнал о вопиющем случае несправедливости и дал поручение разобраться.
Этот этап — основной фильтр, на котором дела с реальными признаками преступления отфильтровываются от дел, по которым нет судебной перспективы. Статистически его проходит 1 из 5-6 сообщений о преступлении.
Дела, по которым с высокой вероятностью будет вынесен оправдательный приговор, даже не возбуждаются.
У сотрудника, который проводит проверку, весьма широкие полномочия: он может брать объяснения (вызвать всех сотрудников организации), истребовать документы и вещдоки (изъять сервер или сейф), назначать экспертизы (найти искажения в бухгалтерской отчетности или тендерной документации), организовать оперативно-розыскные мероприятия (прослушка, обследование помещений, контрольные закупки, контроль сообщений, наблюдение).
Много всего может сделать сотрудник, но у него очень ограниченный срок на проверку — не больше 30 дней. Потом он должен принять решение о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении.
Этого срока часто недостаточно, а за соблюдением сроков следят строго. Поэтому часто бывает так.
На этапе проверки собирают, что могут, отказывают в возбуждении и отправляют прокурору. Прокурор смотрит, видит, что, сделали недостаточно, проверка неполная. Он отменяет отказ в возбуждении уголовного дела и возвращает материал на дополнительную проверку с конкретными указаниями.
Срок проверки течет заново, проверяющий опять проверяет, собирает, что успеет, снова отказывает, прокурор отменяет отказ — и так, пока не наберется достаточно доказательств для возбуждения или пока не найдётся способ так обосновать отказ, что прокурору будет не к чему придраться.
Предварительное следствие
Основной содержательный этап, на котором процессуально закрепляются ранее собранные материалы (из просто бумаг и предметов они превращаются в юридически значимые доказательства) и собираются новые.
У фигуранта две базовые стратегии поведения:
— платить и каяться — признать вину, возместить ущерб и всячески работать на минимизацию наказания — «Да, я виноват, но я хороший. Не судите строго, пожалуйста»;
— бороться за свою свободу — не признавать вину, активно защищаться, обжаловать действия следствия и так далее.
Между этими двумя крайностями — огромное количество промежуточных вариантов. Можно выбивать отдельные эпизоды, можно торговаться со следствием по квалификации, можно тянуть дело до истечения давности — очень много возможных вариантов. Выбирать надо, исходя из конкретных обстоятельств конкретного дела.
Если следствию удается сформировать дело, оно направляется прокурору, тот утверждает обвинение и направляет дело в суд. По статистике до суда доходит одно из 3-4 возбужденных дел. Остальные (нераскрытые, необоснованно возбужденные и т.д.) прекращаются или приостанавливаются.
Судебный процесс
Суд рассматривает дело, оценивает доказанность вины, соблюдение закона на предыдущих стадиях, смягчающие, отягчающие обстоятельства, другие факторы, принимает итоговое решение.
Суд может:
— передать дело в другой суд, если оно пришло с нарушением подсудности (то же самое, что подследственность для следствия, но для судов);
— вернуть дело прокурору, если обвинение написано с формальными нарушениями, которые не позволяют нормально рассмотреть дело.
Например, в одном месте написано, что подсудимый украл стол из квартиры в октябре, в другом — что украл шкаф из офиса в марте.
«Так что украл, откуда и когда? Я не понимаю, за что конкретно его судить. Определитесь, исправьте и приносите в нормальном виде»,
— говорит суд и возвращает дело прокурору, тот — следователю, а следователь, печальный, начинает исправлять противоречия и недоработки;
— вынести обвинительный приговор — самый частый исход;
— вынести равдательный приговор — но такого почти никогда не бывает, не больше одного-двух на тысячу);
— прекратить производство по делу по тем или иным основаниям. Это альтернатива оправдательному приговору, спектр вариантов, с которым может эффективно работать защита.
Что решит суд первой инстанции – можно обжаловать в апелляции. Что решит суд апелляционной инстанции — можно обжаловать в кассации. Что решит суд кассационной инстанции — можно обжаловать в выборочной кассации, ее рассмотрят, только если сочтут целесообразным, шанс около 1-2%. Ещё есть надзорная инстанция, но надеяться на неё не стоит, слишком редко она принимает жалобы к рассмотрению.
Исполнение приговора
Если приговор оправдательный или дело прекращено — фигурант свободен, на душе весна, солнышко светит, птички поют, исполнять нечего, этого этапа нет.
Если приговор обвинительный — его надо исполнять, то есть отбывать наказание: сидеть за решёткой, платить штраф, принудительно работать. Кроме случаев, когда подсудимый освобождается от отбывания наказания, когда наказание является условным или когда суд дает отсрочку исполнения. Тут тоже есть, где работать защите, и при формально обвинительном приговоре можно получить приемлемый результат.
После отбывания наказания у человека остается судимость, которая влечет ряд последствий. Например, нельзя занимать должности на госслужбе, а при совершении нового преступления судимым человеком у него будет рецидив — отягчающее обстоятельство, которое заметно усложнит защиту.
На этом завершаем краткий обзор стадий уголовного дела, в следующих статьях рассмотрим каждую стадию более подробно.